Các khoản tiền phạt và hình phạt phát sinh từ hoạt động của một thực thể--chẳng hạn như các cuộc thanh tra để đảm bảo tuân thủ luật Liên bang và các quy định thuộc trách nhiệm của thực thể đó (ví dụ:
Việc thanh tra có thể đưa ra các khoản tiền phạt và hình phạt.