Cả hai quy tắc cuối cùng đều được SEC ban hành theo thẩm quyền của mục 5, 7, 8, 10 và 19(a) của Đạo luật Chứng khoán (15 U.S.C.
SEC đã ban hành các quy tắc cuối cùng cho Đạo luật Chứng khoán, điều chỉnh các giao dịch chứng khoán.