Mặc dù SEC có sẵn một loạt các biện pháp trừng phạt nhưng tất cả các hành động thực thi của SEC đều dựa trên cơ sở dân sự, điều này cuối cùng dẫn đến việc các cổ đông phải gánh chịu gánh nặng chi phí tố tụng pháp lý và các biện pháp trừng phạt.
Các phát hiện về hoạt động tội phạm sẽ được chuyển đến FBI để điều tra.