Nếu không có hậu quả tiêu cực rõ ràng đối với các vi phạm hoặc hành vi sai trái về chứng khoán, nhà đầu tư có thể cho rằng hệ thống đang hoạt động không hiệu quả.
Niềm tin của nhà đầu tư vào hệ thống chứng khoán đòi hỏi phải có những hậu quả rõ ràng đối với những hành vi sai trái.