(1) các nhà tư vấn lương hưu nhất định, (2) các tổ chức xếp hạng thống kê được công nhận trên toàn quốc, (3) các cố vấn nhất định liên kết với các cố vấn đầu tư đã đăng ký với SEC và (4) các cố vấn mới được thành lập có kỳ vọng hợp lý là sẽ đủ điều kiện đăng ký với SEC trong vòng 120 ngày.
Chuyên gia tư vấn lương hưu là nhóm có khả năng đủ điều kiện đăng ký với SEC trong vòng 4 tháng.