Mẫu đăng ký chứng khoán và sàn giao dịch được sử dụng bởi các công ty đầu tư quản lý mở và tùy chọn công bố thông tin mới cho các công ty đầu tư quản lý mở
Mẫu đăng ký chứng khoán và sàn giao dịch là một mẫu đơn không chính thức vì hầu hết thông tin trong mẫu đều được biết trước khi mẫu được hoàn thành.